法管字2023【003】号

2021年4月13日，国际标准化组织ISO正式发布ISO 37301：2021 《合规管理体系 要求及使用指南》，提出一个可供认证的企业合规管理体系建设与运行之国际标准，以此替代之前的ISO 19600：2014。

2022年10月1日，国务院国资委发布的《中央企业管理办法》正式施行。该办法以部门规章的形式，对中央企业、国有企业的进一步深化合规管理提出明确要求，与之前的《合规管理指引（试行）》相比，更加突出刚性约束，内容更全、要求更高、措施更实。

以上两项正式文件，对于国有企业合规管理体系强化建设提出了指导意见，但实践中如何实施，仍有很多地方需要流程的完善、经验的积累和文件的优化。为配合国有企业合规管理体系建设，中国企业法律顾问网联合合同管理网、北京市盈科律师事务所，一起推出2023后疫情时代企业合规管理培训与建设服务方案。

以下培训大纲为参考内容，企业可根据自身实际需求，进行提取、调整或者修改，最终以企业实际需求为核心。

培训参考大纲

第一部分 《中央企业合规管理办法》全解读

一：起草背景

二：逐条精解

三：亮点解读

四：对国企合规工作带来的新要求

第二部分 《合规管理体系 要求及使用指南》全解读

一：标准概括

二：标准主要内容

三：标准的应用

四：国际标准的合规管理体系认证

第三部分 国有企业合规管理体系的建设、运行与评价

一、国有企业合规管理体系的建设

（1）合规义务梳理

（2）合规风险评估

（3）合规职责明确

（4）合规行为准则

（5）合规管理制度

（6）合规机制设计

（7）合规管理手册

二、国有企业合规管理体系的运行

（1）合规管理机制的实施

（2）日常合规审查

（3）定期合规检查

（4）对不合规的调查

（5）合规考核

（6）合规风险预警

（7）合规培训的实施

三、国有企业合规管理体系的评价

（1）合规体系的评价要素

（2）合规体系评价的指标设计

（3）合规体系评价工作的程序

（4）合规体系评价的重点与难点

（5）合规体系评价的结果运用

（6）合规体系评价与合规整改

（7）合规体系评价与合规审计

第四部分 国有企业合规管理建设的强化实施

一、企业合规风险评估

（1）合规风险评估的准备

（2）合规风险评估的主体

（3）合规风险评估的流程

（4）合规风险评估的成果

（5）合规风险评估的运用

二、企业合规专项指南

（1）合规专项指南的性质

（2）合规专项指南的领域选择

（3）合规专项指南的内容组成

（4）合规专项指南的编制流程

（5）合规专项指南的成果运用

三、企业合规管理手册

（1）合规管理手册的性质

（2）合规管理手册的编制过程

（3）合规管理手册的内容组成

（4）合规管理手册的成果运用

（5）企业风险管理手册的整合