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深圳证监局将开展投行业务专项治理

2010-12-24
 
       深圳证监局局长张云东在2010年深圳辖区年度机构监管工作会议上表示,2010年1月起,深圳证监局准备在全辖区开展一场投行业务专项治理活动。

  张云东透露,总部在深圳的证券公司的投行业务近年来迅速发展,截至11月末,深圳辖区注册保荐代表人数量542名,比上海和北京地区证券商的保荐人总和相加还要多。在业务承揽上,2010年也取得历史最好成绩,在A股IPO方面,共完成137家公司IPO,承销金额1587.11亿元,取得63.38亿元承销佣金收入,收入全行业占比为48%。

       但张云东指出,目前有一些证券公司及其上市保荐人缺乏投资银行家的职业精神,急功近利,管理混乱,内控缺失。结果导致保荐的上市公司质量不高,甚至存在虚假包装、虚假披露问题。

  张云东表示,这场专项治理活动准备分为三个阶段。第一阶段为查找问题阶段,他要求各公司应召开董事会专题会议,研究分析本公司投行业务存在的主要问题和风险,制订治理工作计划。组织工作组,对投行部和保荐项目、保荐业务过程开展全面大检查,认真检查梳理投行业务各个环节存在的内控盲点和风险点。第二阶段为整改阶段,针对查找出的问题,采取整改措施,重建投行业务管理和内控流程。第三阶段为检查验收阶段,由深圳证监局组织开展对各公司的专项治理活动进行检查和验收。

  

 

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